HONG KONG, 5. Juli — Die Hong Kong Monetary Authority hat gegen die lokale Niederlassung der singapurischen DBS Bank eine Geldstrafe von 10 Millionen HK-Dollar (6,12 Millionen RM) wegen Verstößen gegen das Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche verhängt, teilte die Bankenaufsicht heute mit.
Laut HKMA habe die Bank es über einen Zeitraum von sieben Jahren versäumt, „die Geschäftsbeziehungen kontinuierlich zu überwachen und in Hochrisikosituationen eine verstärkte Sorgfaltspflicht zu erfüllen“.
Zu den „Kontrollmängeln“, die bei einer Untersuchung der HKMA festgestellt wurden, gehörte auch das Versäumnis, für einige ihrer Kunden Aufzeichnungen zu führen, wie es die Verordnung zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorschreibt, erklärte die Aufsichtsbehörde in einer Erklärung.
Die Muttergesellschaft DBS, die größte Bank Südostasiens, gehörte im vergangenen Jahr zu den Kreditgebern, die in einen Milliarden-Dollar-Geldwäscheskandal in Singapur verwickelt waren.
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Banken seien verpflichtet, „wirksame Maßnahmen zur Kundensorgfaltspflicht zu ergreifen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu bekämpfen“ und diese Maßnahmen müssten regelmäßig überprüft werden, sagte Raymond Chan, Exekutivdirektor der HKMA.
DBS Hong Kong erklärte in einer Stellungnahme, dass es die Entscheidung der HKMA akzeptiere und die Verpflichtungen zur Bekämpfung der Geldwäsche ernst nehme.
„Die vorliegenden Probleme waren sporadischer und historischer Natur und traten zwischen April 2012 und April 2019 auf“, hieß es.
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DBS Hong Kong arbeitet mit den Aufsichtsbehörden an der Verbesserung der Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche und hat Richtlinien umgesetzt, die „unsere Möglichkeiten zur Erkennung und Eindämmung von Geldwäscherisiken wesentlich verbessert haben“, so die Bank. — AFP